在世纪之交的90年代，中国与西方的关系一反改革开放以来的持续缓和趋势，以"六·四事件"为爆点引发了长达十年的紧张──尤其表现为围绕人权的意识形态冲突。至少在中国方面，思想理论界、主流报刊媒体动员之广泛，情绪之强烈，堪称中国外交史上的第二次"十年论战"。而争辩之焦点，乃人权与主权的关系：针对西方对中国的制裁和在中国人权问题上的纠缠,针对西方国家秉持"国家主权并不及人权和防止种族灭绝重要"之类"人权高于主权"的理念向他们认定为发生了"人道主义灾难"的南斯拉夫联盟共和国实施的军事干预，中国的论者一般都溯及西方人权与主权思想的源流和近现代国际关系史，赞赏近代西方思想家"主权是不可转让的、绝对的、至高无上的、和神圣不可侵犯的"等等观点，得出了"只能是主权高于人权"、"人权要靠主权来保护"、"人权问题本质上属于一国内部管辖的范围"、"人权从属于国家主权"、"人权保护有国界"的结论。(1)然而，在美国发动阿富汗反恐战争和以"倒萨"为目标的伊拉克战争前后，甚至在仍然找不到发动伊拉克战争直接理由证据的今天，主权至上论竟销声匿迹了。这可能与中国终于加入世界贸易组织的"祥和"语境、"9·11事件"后中美关系明显改善的背景有关。但人权与主权关系争论如此不了了之的状况实在是留下了一个巨大思想黑洞，或者说至少表明了那场论战留下的还是一个结论暧昧的残局；因此，从学术研究的角度探讨人权与主权的关系仍有必要。追究起来，无论是"人权高于主权"论还是"主权高于人权"说，在思想结构上都表达的是两者高度紧张的关系。因此在全球化迅速发展的今天，如果我们不再认为中国和西方之间的分歧是一种"敌我性质的矛盾"，那么化解人权与主权之间的紧张就应当是寻求价值共识与政治合作的思想路径和重要前提。

一、国际法准则：思想内涵与人权外交的合法性问题

在当今国际社会，《联合国宪章》和联合国机构通过的条约、决议是被各国广泛认同从而最具权威合法性的国际法或国际法准则。自然地，这些也被人权与主权关系论者旁征博引为论据。一般注意到，以第二次世界大战后成立的普遍性国际组织联合国为世界政治中心论坛的现代国际体系，是由近代欧洲国际体系演变、扩展而来的世界规模的主权国家体系。欧洲国际体系时代确立的主权国家平等、不干涉内政等原则为联合国所继承，成为现代国际关系的核心价值和最为重要的政治基础，更是从殖民地、半殖民地地位获得独立的广大发展中国家维护自身权利有力的理论武器。但有一个事实往往没有受到相应的重视或者被忽略了，那就是"人权的国际保护是划分战前和战后国际法的标志之一"。(2)《联合国宪章》开宗明义：我联合国人民同兹决心，"欲免后世再遭今代人类两度身历惨不堪言之战祸，重申基本人权，人格尊严与价值，以及男女与大小各国平等权利之信念，创造适当环境，俾克维持正义，尊重由条约与国际法其他渊源而起之义务，久而弗懈，促成大自由中之社会进步及较善之民生"。为此，以善邻之道和睦相处，集中力量以维持国际和平与安全，"接受原则，确立方法，以保证非为公共利益，不得使用武力，运用国际机构，以促成全球人民经济及社会之进展"。组织联合国为"协调各国行动之中心"，以达成维护和平、发展国际间以尊重人民平等权利及自决原则为根据之友好关系、促成国际合作以解决人类民生问题且不分种族、性别、语言或宗教"增进并激励对于全体人类之人权及基本自由之尊重"等三项目的。(3)宪章的人权条款，"为当代国际人权法的发展奠定了法律上和概念上的基础。"(4)此后，联合国制定了《世界人权宣言》、《经济、社会、及文化权利国际公约》和《公民权利和政治权利国际公约》等一系列重要的国际人权文件，使宪章有关尊重和保护人权的原则细化并获得可操作性,从而形成联合国人权保障机制。这表明，人权保障已经成为国际法准则的重要部分或者说人权问题已经国际化而不再具有绝对的内政属性，对于联合国的会员国和国际人权公约的签署国来说，承认并促进普遍人权的实现应当是政府对本国人民应尽的责任同时也是对国际社会的誓诺和由此产生的道德义务。也就是说，作为一个要求或已经获得国际社会承认的主权国家，以人权为其文化的基本价值标准是它置身于国际社会的精神文明、政治文明资格；作为该国行政者之政府，只有诚实地尊重和促进实现普遍人权才能在国际政治中获得代表本国人民的荣誉，而污蔑、践踏人权的国家和政府则要受到国际社会的批评、指责乃至排斥。总之，人类社会已经发展进化至这样一个文明阶段：虽然在地理上仍然存在着主权独立的、由不同政府统治的国家划分，但各国人民拥有了基本人权这一政治价值共识和建筑在此精神基础上的普遍性国际组织，从而统合形成了可称之为人权文明的战后国际社会，人权构成了国家对外要求和获得主权平等权利的道德前提和合法性主张。参照人权与主权关系之两"高论"的简单公式，可以表达为：国民人权即等于国家主权。从现代国际法准则考察人权与主权的关系，可以体会到这样的"主权在民"、"人民主权"思想内涵。
不过，尽管联合国高扬美好的道德理想主义，但由于它不具备主权国家所拥有的司法、行政能力，所以联合国的人权保障机制只是一种准则获得普遍认同但决策、执行权力十分有限的"促进型机制"：被普遍认可的规则，广泛国际化的规则制定程序，以及一些一般的促进性活动和非常有限的国际执行活动──主要限于信息交流和为各国所自愿接受的旨在促进各国执行国际标准的国际援助。(5)联合国的人权机构可以审议有关国家的人权问题，接受、审议、调查有关侵犯人权的国家间指控和个人申诉，但本身没有能力纠正有关国家的人权侵害和处理责任者。只有在大规模侵犯人权问题的事件已经或可能引起国家、地区的动荡并威胁国际和平与安全的情况下，联合国安理会才可以就采取强制措施、经济制裁或集体军事行动作出决定，进行"人道主义干预"，从而使人权问题成为联合国所强制解决的问题。(6)这需要大国的政治合作。不过，科索沃战争（以及伊拉克"倒萨"战争）表明，即使大国政治不能在安理会作出决定，西方国家也可能根据自己的价值观和安全利益采取军事干涉行动。但就联合国人权机制效能而言，一般的人权问题的解决还是有赖于当事国政府的合作，主权国家政府有能力在自己的人权政策上与国际机制实行对抗，呈现出"主权高于人权"的现实图景──虽然这种主权国家的政府已经难以再作"主权在民"、"人民主权"的自辩，国际社会的负面评价事实上必然会损及该国家受到平等对待的权利；但政府一般在人权问题上有比这种国际损害更大、更直接的国内现实政治利益，故而要以"不干涉内政"原则对国际社会的评价进行抵制和反击。
尽管联合国的人权机制和国际社会舆论不能穿越"高于人权"的主权屏障，但国家间因人权标准和人权价值观分歧而在人权问题上发生外交冲突甚至溢出意识形态范畴导致政治、经济、文化诸领域实施制裁，一定会给被动的人权问题国带来直接利益损失和道义羞辱。因此，所谓"人权外交"便成为一个引起广泛争议的话题，往往被受制裁国指为"强权政治"、"违反国际法原则"、"侵犯主权独立"和"干涉内政"。但从概念和原则而论，如果主权是"国家具有的独立自主地处理自己的对内和对外事务的最高权力"(7)，那么是否实行人权外交政策完全是当事国主权范围内的事务，与国际法无涉，其合法性来自它国内的政治权威和决策程序，一个国家完全有权决定实行何种外交政策并在实践中探索符合自身价值观和国家利益的外交政策。反人权外交国家也完全有权采取对抗性的政治、经济措施或再辅以某些妥协使人权外交知难而退，以经济、贸易利益诱使它见好就收。而且，人权不会在一个国家的外交政策中占据核心地位，既便是美国政府，也只是把人权作为"对外政策的支柱之一"(8)而已。所以，人权外交未必如它所宣扬的那样道德高尚，可能内含有狡猾的、不纯洁的企图──获得目标国的经济利益或换取目标国在其他国际政治问题上的合作；这决定了人权外交往往是虎头蛇尾，在利益企图获得满足或者预计自身的利益因反制裁而受到损失时便与对方握手言欢了。当然，如果军事强权国家或军事集团由人权外交发展到没有联合国授权的军事干涉，那就违反了国际法。这种非法的军事干涉是灾难还是福祉往往不易评价，但在利益至上的现实的国际政治中强权一般能够通行无阻，例如科索沃战争的反对者都没有向西方国家提出郑重其事的国际法追究。由此看来，无论是人权外交还是军事干涉，只要发动者是强权国家，就能越过"高于人权"的主权屏障，在不同程度上对目标国发生影响。但应该注意到，即使这种影响能带来人权的些许改善，被制裁国的人民承受的人权成本也是巨大的，而且军事干涉还可能造成主权国家秩序崩溃的后果，从而破坏国际政治最基本的价值──和平。因此，探索更加完善有效的联合国人权机制以避免国家间人权外交、军事干涉之类的国际人权政治冲突个案，更加符合联合国宗旨和各国人民的利益。总之，以国际机制建设来减少因人权问题带来的国家间冲突，即以世界政治取代国际政治的方式处理人权纠纷，为学术研究提出了新的课题。

二、中国革命史的逻辑：超越后殖民语境辨析人权与主权关系

90年代，中国与以美国为代表的西方国家在人权问题上发生激烈的斗争，其实是近代以来困扰中国现代化进程的一个方面问题──中国与西方的紧张关系──的浮现。(9)这种紧张是中国近现代历史所决定的。西方列强在中国进行侵略、殖民活动，割裂中国国家独立自主的统治权力、奴役中国人民，同时西方的主权观念、人权思想和革命理论也得到传播。因此，与西方的主权、人权是神权、君权的对立构造物不同，革命后独立的新中国的主权、人权概念是与反抗西方帝国主义的历史直接联系着的。而且，这种对抗在建国后也几乎没有间断过：70年代以前的主题是争取国际承认和国家安全的主权斗争，可以称之为中国外交的主权时代；80年代以后的主题是人权论争，可谓中国外交的人权时代。所以，讨论人权和主权问题，中国的主流思想理论自然地会从近代以来的反对帝国主义、殖民主义和霸权主义的宏大历史叙事中取得资源。1989年10月31日，邓小平对来访的尼克松说："人们支持人权，但不要忘记还有一个国权。谈到人格，但不要忘记还有一个国格。特别是像我们这样第三世界的发展中国家，没有民族自尊心，不珍惜自己民族的独立，国家是立不起来的。"11月23日，邓小平又对坦桑尼亚来宾说："西方国家说我们侵犯了人权，其实他们才是真正的侵犯人权。美国帮助蒋介石打内战，中国人伤亡了多少？美国支持南朝鲜进行战争，中国人民志愿军伤亡了多少？还不说一个多世纪以来殖民主义、帝国主义（包括美国在内）的侵略使中国人民遭受的损失有多大！所以，他们谈人权是没有资格的。……谁给他们的权力！真正说起来，国权要比人权重要得多。"12月1日，邓小平接见日本来宾时再次谈到："西方的一些国家拿什么人权、什么社会主义制度不合理不合法等做幌子，实际上是要损害我们的国权。搞强权政治的国家根本就没有资格讲人权，他们伤害了世界上多少人的人权！从鸦片战争侵略中国开始，他们伤害了中国多少人的人权！巴黎七国首脑会议要制裁中国，这意味着他们自认为有至高无上的权力，可以对不听他们话的国家和人民进行制裁。他们不是联合国，联合国的决议还要大多数同意才能生效，他们凭什么干涉中国的内政？谁赋予他们这个权力？任何违反国际关系准则的行动，中国人民永远不会接受，也不会在压力下屈服。"(10)这种历史批判法直指近代以来西方与中国的压迫、被压迫关系，提示了中国在20世纪国际体系中的受害者体验和通过革命、国家重建获得主权独立这一铁的事实；所以，这种讨论人权与主权问题的方式不仅在国内具有相当的感染力，而且也使背负帝国主义历史的国家不易应对──至少使得日本担心中国提起侵略战争和战争责任问题而对中国"避免公然谴责"，并在1989、1990年的西方七国首脑会议上主张缓和对中国的谴责。(11) 90年代的人权与主权关系论者把问题的讨论推向了学术层次，但继承了这种用于政治斗争场合的历史批判法，而且囫囵吞枣般地把"国权比人权重要"机械照搬来讨论作为西方话语的主权与人权概念及其关系，

本文被分为 3 页 : [01] [02] [03] 1/3